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最高人民法院關于審理企業破產案件指定管理人的規定
來源:廣西中天企業破產清算有限公司作者:管理員發布時間:2014-09-27 16:51瀏覽:511[字體:||]
法釋〔2007〕8號
      為公平、公正審理企業破產案件,保證破產審判工作依法順利進行,促進管理人制度的完善和發展,根據《中華人民共和國企業破產法》的規定,制定本規定。
  一、管理人名冊的編制
  第一條人民法院審理企業破產案件應當指定管理人。除企業破產法和本規定另有規定外,管理人應當從管理人名冊中指定。
  第二條高級人民法院應當根據本轄區律師事務所、會計師事務所、破產清算事務所等社會中介機構及專職從業人員數量和企業破產案件數量,確定由本院或者所轄中級人民法院編制管理人名冊。
  人民法院應當分別編制社會中介機構管理人名冊和個人管理人名冊。由直轄市以外的高級人民法院編制的管理人名冊中,應當注明社會中介機構和個人所屬中級人民法院轄區。
  第三條符合企業破產法規定條件的社會中介機構及其具備相關專業知識并取得執業資格的人員,均可申請編入管理人名冊。已被編入機構管理人名冊的社會中介機構中,具備相關專業知識并取得執業資格的人員,可以申請編入個人管理人名冊。
  第四條社會中介機構及個人申請編入管理人名冊的,應當向所在地區編制管理人名冊的人民法院提出,由該人民法院予以審定。
  人民法院不受理異地申請,但異地社會中介機構在本轄區內設立的分支機構提出申請的除外。
  第五條人民法院應當通過本轄區有影響的媒體就編制管理人名冊的有關事項進行公告。公告應當包括以下內容:
  (一)管理人申報條件;
  (二)應當提交的材料;
  (三)評定標準、程序;
  (四)管理人的職責以及相應的法律責任;
  (五)提交申報材料的截止時間;
  (六)人民法院認為應當公告的其他事項。
  第六條律師事務所、會計師事務所申請編入管理人名冊的,應當提供下列材料:
  (一)執業證書、依法批準設立文件或者營業執照;
  (二)章程;
  (三)本單位專職從業人員名單及其執業資格證書復印件;
  (四)業務和業績材料;
  (五)行業自律組織對所提供材料真實性以及有無被行政處罰或者紀律處分情況的證明;
  (六)人民法院要求的其他材料。
  第七條破產清算事務所申請編入管理人名冊的,應當提供以下材料:
  (一)營業執照或者依法批準設立的文件;
  (二)本單位專職從業人員的法律或者注冊會計師資格證書,或者經營管理經歷的證明材料;
  (三)業務和業績材料;
  (四)能夠獨立承擔民事責任的證明材料;
  (五)行業自律組織對所提供材料真實性以及有無被行政處罰或者紀律處分情況的證明,或者申請人就上述情況所作的真實性聲明;
  (六)人民法院要求的其他材料。
  第八條個人申請編入管理人名冊的,應當提供下列材料:
  (一)律師或者注冊會計師執業證書復印件以及執業年限證明;
  (二)所在社會中介機構同意其擔任管理人的函件;
  (三)業務專長及相關業績材料;
  (四)執業責任保險證明;
  (五)行業自律組織對所提供材料真實性以及有無被行政處罰或者紀律處分情況的證明;
  (六)人民法院要求的其他材料。
  第九條社會中介機構及個人具有下列情形之一的,人民法院可以適用企業破產法第二十四條第三款第四項的規定:
  (一)因執業、經營中故意或者重大過失行為,受到行政機關、監管機構或者行業自律組織行政處罰或者紀律處分之日起未逾三年;
  (二)因涉嫌違法行為正被相關部門調查;
  (三)因不適當履行職務或者拒絕接受人民法院指定等原因,被人民法院從管理人名冊除名之日起未逾三年;
  (四)缺乏擔任管理人所應具備的專業能力;
  (五)缺乏承擔民事責任的能力;
  (六)人民法院認為可能影響履行管理人職責的其他情形。
  第十條編制管理人名冊的人民法院應當組成專門的評審委員會,決定編入管理人名冊的社會中介機構和個人名單。評審委員會成員應不少于七人。
  人民法院應當根據本轄區社會中介機構以及社會中介機構中個人的實際情況,結合其執業業績、能力、專業水準、社會中介機構的規模、辦理企業破產案件的經驗等因素制定管理人評定標準,由評審委員會根據申報人的具體情況評定其綜合分數。
  人民法院根據評審委員會評審結果,確定管理人初審名冊。
  第十一條人民法院應當將管理人初審名冊通過本轄區有影響的媒體進行公示,公示期為十日。
  對于針對編入初審名冊的社會中介機構和個人提出的異議,人民法院應當進行審查。異議成立、申請人確不宜擔任管理人的,人民法院應將該社會中介機構或者個人從管理人初審名冊中刪除。
  第十二條公示期滿后,人民法院應審定管理人名冊,并通過全國有影響的媒體公布,同時逐級報最高人民法院備案。
  第十三條人民法院可以根據本轄區的實際情況,分批確定編入管理人名冊的社會中介機構及個人。
  編制管理人名冊的全部資料應當建立檔案備查。
  第十四條人民法院可以根據企業破產案件受理情況、管理人履行職務以及管理人資格變化等因素,對管理人名冊適時進行調整。新編入管理人名冊的社會中介機構和個人應當按照本規定的程序辦理。
  人民法院發現社會中介機構或者個人有企業破產法第二十四條第三款規定情形的,應當將其從管理人名冊中除名。
 
  二、管理人的指定
 
  第十五條受理企業破產案件的人民法院指定管理人,一般應從本地管理人名冊中指定。
  對于商業銀行、證券公司、保險公司等金融機構以及在全國范圍內有重大影響、法律關系復雜、債務人財產分散的企業破產案件,人民法院可以從所在地區高級人民法院編制的管理人名冊列明的其他地區管理人或者異地人民法院編制的管理人名冊中指定管理人。
  第十六條受理企業破產案件的人民法院,一般應指定管理人名冊中的社會中介機構擔任管理人。
  第十七條對于事實清楚、債權債務關系簡單、債務人財產相對集中的企業破產案件,人民法院可以指定管理人名冊中的個人為管理人。
  第十八條企業破產案件有下列情形之一的,人民法院可以指定清算組為管理人:
  (一)破產申請受理前,根據有關規定已經成立清算組,人民法院認為符合本規定第十九條的規定;
  (二)審理企業破產法第一百三十三條規定的案件;
  (三)有關法律規定企業破產時成立清算組;
  (四)人民法院認為可以指定清算組為管理人的其他情形。
  第十九條清算組為管理人的,人民法院可以從政府有關部門、編入管理人名冊的社會中介機構、金融資產管理公司中指定清算組成員,人民銀行及金融監督管理機構可以按照有關法律和行政法規的規定派人參加清算組。
  第二十條人民法院一般應當按照管理人名冊所列名單采取輪候、抽簽、搖號等隨機方式公開指定管理人。
  第二十一條對于商業銀行、證券公司、保險公司等金融機構或者在全國范圍有重大影響、法律關系復雜、債務人財產分散的企業破產案件,人民法院可以采取公告的方式,邀請編入各地人民法院管理人名冊中的社會中介機構參與競爭,從參與競爭的社會中介機構中指定管理人。參與競爭的社會中介機構不得少于三家。
  采取競爭方式指定管理人的,人民法院應當組成專門的評審委員會。
  評審委員會應當結合案件的特點,綜合考量社會中介機構的專業水準、經驗、機構規模、初步報價等因素,從參與競爭的社會中介機構中擇優指定管理人。被指定為管理人的社會中介機構應經評審委員會成員二分之一以上通過。
  采取競爭方式指定管理人的,人民法院應當確定一至兩名備選社會中介機構,作為需要更換管理人時的接替人選。
  第二十二條對于經過行政清理、清算的商業銀行、證券公司、保險公司等金融機構的破產案件,人民法院除可以按照本規定第十八條第一項的規定指定管理人外,也可以在金融監督管理機構推薦的已編入管理人名冊的社會中介機構中指定管理人。
  第二十三條社會中介機構、清算組成員有下列情形之一,可能影響其忠實履行管理人職責的,人民法院可以認定為企業破產法第二十四條第三款第三項規定的利害關系:
  (一)與債務人、債權人有未了結的債權債務關系;
  (二)在人民法院受理破產申請前三年內,曾為債務人提供相對固定的中介服務;
  (三)現在是或者在人民法院受理破產申請前三年內曾經是債務人、債權人的控股股東或者實際控制人;
  (四)現在擔任或者在人民法院受理破產申請前三年內曾經擔任債務人、債權人的財務顧問、法律顧問;
  (五)人民法院認為可能影響其忠實履行管理人職責的其他情形。
  第二十四條清算組成員的派出人員、社會中介機構的派出人員、個人管理人有下列情形之一,可能影響其忠實履行管理人職責的,可以認定為企業破產法第二十四條第三款第三項規定的利害關系:
  (一)具有本規定第二十三條規定情形;
  (二)現在擔任或者在人民法院受理破產申請前三年內曾經擔任債務人、債權人的董事、監事、高級管理人員;
  (三)與債權人或者債務人的控股股東、董事、監事、高級管理人員存在夫妻、直系血親、三代以內旁系血親或者近姻親關系;
  (四)人民法院認為可能影響其公正履行管理人職責的其他情形。
  第二十五條在進入指定管理人程序后,社會中介機構或者個人發現與本案有利害關系的,應主動申請回避并向人民法院書面說明情況。人民法院認為社會中介機構或者個人與本案有利害關系的,不應指定該社會中介機構或者個人為本案管理人。
  第二十六條社會中介機構或者個人有重大債務糾紛或者因涉嫌違法行為正被相關部門調查的,人民法院不應指定該社會中介機構或者個人為本案管理人。
  第二十七條人民法院指定管理人應當制作決定書,并向被指定為管理人的社會中介機構或者個人、破產申請人、債務人、債務人的企業登記機關送達。決定書應與受理破產申請的民事裁定書一并公告。
  第二十八條管理人無正當理由,不得拒絕人民法院的指定。
  管理人一經指定,不得以任何形式將管理人應當履行的職責全部或者部分轉給其他社會中介機構或者個人。
  第二十九條管理人憑指定管理人決定書按照國家有關規定刻制管理人印章,并交人民法院封樣備案后啟用。
  管理人印章只能用于所涉破產事務。管理人根據企業破產法第一百二十二條規定終止執行職務后,應當將管理人印章交公安機關銷毀,并將銷毀的證明送交人民法院。
  第三十條受理企業破產案件的人民法院應當將指定管理人過程中形成的材料存入企業破產案件卷宗,債權人會議或者債權人委員會有權查閱。
 
  三、管理人的更換
 
  第三十一條債權人會議根據企業破產法第二十二條第二款的規定申請更換管理人的,應由債權人會議作出決議并向人民法院提出書面申請。
  人民法院在收到債權人會議的申請后,應當通知管理人在兩日內作出書面說明。
  第三十二條人民法院認為申請理由不成立的,應當自收到管理人書面說明之日起十日內作出駁回申請的決定。
  人民法院認為申請更換管理人的理由成立的,應當自收到管理人書面說明之日起十日內作出更換管理人的決定。
  第三十三條社會中介機構管理人有下列情形之一的,人民法院可以根據債權人會議的申請或者依職權逕行決定更換管理人:
  (一)執業許可證或者營業執照被吊銷或者注銷;
  (二)出現解散、破產事由或者喪失承擔執業責任風險的能力;
  (三)與本案有利害關系;
  (四)履行職務時,因故意或者重大過失導致債權人利益受到損害;
  (五)有本規定第二十六條規定的情形。
  清算組成員參照適用前款規定。
  第三十四條個人管理人有下列情形之一的,人民法院可以根據債權人會議的申請或者依職權逕行決定更換管理人:
  (一)執業資格被取消、吊銷;
  (二)與本案有利害關系;
  (三)履行職務時,因故意或者重大過失導致債權人利益受到損害;
  (四)失蹤、死亡或者喪失民事行為能力;
  (五)因健康原因無法履行職務;
  (六)執業責任保險失效;
  (七)有本規定第二十六條規定的情形。
  清算組成員的派出人員、社會中介機構的派出人員參照適用前款規定。
  第三十五條管理人無正當理由申請辭去職務的,人民法院不予許可。正當理由的認定,可參照適用本規定第三十三條、第三十四條規定的情形。
  第三十六條人民法院對管理人申請辭去職務未予許可,管理人仍堅持辭去職務并不再履行管理人職責的,人民法院應當決定更換管理人。
  第三十七條人民法院決定更換管理人的,原管理人應當自收到決定書之次日起,在人民法院監督下向新任管理人移交全部資料、財產、營業事務及管理人印章,并及時向新任管理人書面說明工作進展情況。原管理人不能履行上述職責的,新任管理人可以直接接管相關事務。
  在破產程序終結前,原管理人應當隨時接受新任管理人、債權人會議、人民法院關于其履行管理人職責情況的詢問。
  第三十八條人民法院決定更換管理人的,應將決定書送達原管理人、新任管理人、破產申請人、債務人以及債務人的企業登記機關,并予公告。
  第三十九條管理人申請辭去職務未獲人民法院許可,但仍堅持辭職并不再履行管理人職責,或者人民法院決定更換管理人后,原管理人拒不向新任管理人移交相關事務,人民法院可以根據企業破產法第一百三十條的規定和具體情況,決定對管理人罰款。對社會中介機構為管理人的罰款5萬元至20萬元人民幣,對個人為管理人的罰款1萬元至5萬元人民幣。
  管理人有前款規定行為或者無正當理由拒絕人民法院指定的,編制管理人名冊的人民法院可以決定停止其擔任管理人一年至三年,或者將其從管理人名冊中除名。
  第四十條管理人不服罰款決定的,可以向上一級人民法院申請復議,上級人民法院應在收到復議申請后五日內作出決定,并將復議結果通知下級人民法院和當事人。
  
《最高人民法院關于審理企業破產案件確定管理人報酬的規定》


已于2007年4月4日由最高人民法院審判委員會第1422次會議通過,現予公布,自2007年6月1日起施行。
法釋〔2007〕9號
    為公正、高效審理企業破產案件,規范人民法院確定管理人報酬工作,根據《中華人民共和國企業破產法》的規定,制定本規定。
  第一條管理人履行企業破產法第二十五條規定的職責,有權獲得相應報酬。
  管理人報酬由審理企業破產案件的人民法院依據本規定確定。
  第二條人民法院應根據債務人最終清償的財產價值總額,在以下比例限制范圍內分段確定管理人報酬:
  (一)不超過一百萬元(含本數,下同)的,在12%以下確定;
  (二)超過一百萬元至五百萬元的部分,在10%以下確定;
  (三)超過五百萬元至一千萬元的部分,在8%以下確定;
  (四)超過一千萬元至五千萬元的部分,在6%以下確定:
  (五)超過五千萬元至一億元的部分,在3%以下確定;
  (六)超過一億元至五億元的部分,在1%以下確定;
  (七)超過五億元的部分,在0.5%以下確定。
  擔保權人優先受償的擔保物價值,不計入前款規定的財產價值總額。
  高級人民法院認為有必要的,可以參照上述比例在30%的浮動范圍內制定符合當地實際情況的管理人報酬比例限制范圍,并通過當地有影響的媒體公告,同時報最高人民法院備案。
  第三條人民法院可以根據破產案件的實際情況,確定管理人分期或者最后一次性收取報酬。
  第四條人民法院受理企業破產申請后,應當對債務人可供清償的財產價值和管理人的工作量作出預測,初步確定管理人報酬方案。管理人報酬方案應當包括管理人報酬比例和收取時間。
  第五條人民法院采取公開競爭方式指定管理人的,可以根據社會中介機構提出的報價確定管理人報酬方案,但報酬比例不得超出本規定第二條規定的限制范圍。
  上述報酬方案一般不予調整,但債權人會議異議成立的除外。
  第六條人民法院應當自確定管理人報酬方案之日起三日內,書面通知管理人。
  管理人應當在第一次債權人會議上報告管理人報酬方案內容。
  第七條管理人、債權人會議對管理人報酬方案有意見的,可以進行協商。雙方就調整管理人報酬方案內容協商一致的,管理人應向人民法院書面提出具體的請求和理由,并附相應的債權人會議決議。
  人民法院經審查認為上述請求和理由不違反法律和行政法規強制性規定,且不損害他人合法權益的,應當按照雙方協商的結果調整管理人報酬方案。
  第八條人民法院確定管理人報酬方案后,可以根據破產案件和管理人履行職責的實際情況進行調整。
  人民法院應當自調整管理人報酬方案之日起三日內,書面通知管理人。管理人應當自收到上述通知之日起三日內,向債權人委員會或者債權人會議主席報告管理人報酬方案調整內容。
  第九條人民法院確定或者調整管理人報酬方案時,應當考慮以下因素:
  (一)破產案件的復雜性;
  (二)管理人的勤勉程度;
  (三)管理人為重整、和解工作做出的實際貢獻;
  (四)管理人承擔的風險和責任;
  (五)債務人住所地居民可支配收入及物價水平;
  (六)其他影響管理人報酬的情況。
  第十條最終確定的管理人報酬及收取情況,應列入破產財產分配方案。在和解、重整程序中,管理人報酬方案內容應列入和解協議草案或重整計劃草案。
  第十一條管理人收取報酬,應當向人民法院提出書面申請。申請書應當包括以下內容:
  (一)可供支付報酬的債務人財產情況;
  (二)申請收取報酬的時間和數額;
  (三)管理人履行職責的情況。
  人民法院應當自收到上述申請書之日起十日內,確定支付管理人的報酬數額。
  第十二條管理人報酬從債務人財產中優先支付。
  債務人財產不足以支付管理人報酬和管理人執行職務費用的,管理人應當提請人民法院終結破產程序。但債權人、管理人、債務人的出資人或者其他利害關系人愿意墊付上述報酬和費用的,破產程序可以繼續進行。
  上述墊付款項作為破產費用從債務人財產中向墊付人隨時清償。
  第十三條管理人對擔保物的維護、變現、交付等管理工作付出合理勞動的,有權向擔保權人收取適當的報酬。管理人與擔保權人就上述報酬數額不能協商一致的,人民法院應當參照本規定第二條規定的方法確定,但報酬比例不得超出該條規定限制范圍的10%。
  第十四條律師事務所、會計師事務所通過聘請本專業的其他社會中介機構或者人員協助履行管理人職責的,所需費用從其報酬中支付。
  破產清算事務所通過聘請其他社會中介機構或者人員協助履行管理人職責的,所需費用從其報酬中支付。
  第十五條清算組中有關政府部門派出的工作人員參與工作的不收取報酬。其他機構或人員的報酬根據其履行職責的情況確定。
  第十六條管理人發生更換的,人民法院應當分別確定更換前后的管理人報酬。其報酬比例總和不得超出本規定第二條規定的限制范圍。
  第十七條債權人會議對管理人報酬有異議的,應當向人民法院書面提出具體的請求和理由。異議書應當附有相應的債權人會議決議。
  第十八條人民法院應當自收到債權人會議異議書之日起三日內通知管理人。管理人應當自收到通知之日起三日內作出書面說明。
  人民法院認為有必要的,可以舉行聽證會,聽取當事人意見。
  人民法院應當自收到債權人會議異議書之日起十日內,就是否調整管理人報酬問題書面通知管理人、債權人委員會或者債權人會議主席。
 

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